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1、目的
對本公司質(zhì)量/BRC管理體系之符合性、有效性進行系統(tǒng)審核，以確保質(zhì)量/BRC管理體系持續(xù)有效運行。
2、適用范圍
本程序?qū)?nèi)部質(zhì)量/BRC管理體系審核活動事宜作出了明文規(guī)定。
3、職責(zé)
3.1管理者代表是內(nèi)部管理體系審核總負責(zé)人,負責(zé)制定《年度內(nèi)審計劃》，并負責(zé)組織實施。
3.2內(nèi)審員負責(zé)內(nèi)部管理體系審核。
4、定義
詳見手冊內(nèi)定義
5、運作流程
5.1年度審核計劃的編制
5.1.1管理者代表負責(zé)組織編制并形成《內(nèi)部審核計劃》，審核活動應(yīng)涉及公司質(zhì)量/BRC管理體系所有相關(guān)質(zhì)量活動（要素），呈送總經(jīng)理批準，分發(fā)至各部門經(jīng)理。
內(nèi)審計劃包括分布在全年、至少四個不同的審核日期。
對每個活動的審核的頻率應(yīng)依據(jù)該活動的相關(guān)風(fēng)險及以前的審核表現(xiàn)來確定。所有活動都應(yīng)至少每年審核一次。
作為最低要求，內(nèi)部審核計劃的范圍應(yīng)包括:
HACCP計劃，包括為執(zhí)行計劃而進行的活動（例如供應(yīng)商審批，糾正措施和驗證）
前提方案（例如：衛(wèi)生，害蟲控制）
食品防護與食品欺詐預(yù)防計劃
為符合BRC而執(zhí)行的規(guī)程。
計劃內(nèi)的每次內(nèi)部審核應(yīng)具備確定的范圍，并考慮HACCP 計劃中的一個具體活動或部分。
5.1.2如下特殊情況，管理者代表可隨時組織進行內(nèi)部質(zhì)量/BRC管理體系審核：
a）產(chǎn)品/服務(wù)出現(xiàn)嚴重缺陷；
b）顧客就產(chǎn)品/服務(wù)品質(zhì)提出重大投訴；
c）公司架構(gòu)、內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；
d）發(fā)生重大不合格、產(chǎn)品安全事故或者顧客及相關(guān)方投訴時……
5.2內(nèi)審組組建
5.2.1內(nèi)審組成員（包括內(nèi)審組長）要求：
a）經(jīng)過內(nèi)審系統(tǒng)知識培訓(xùn)，并取得內(nèi)審員證書；
b）應(yīng)與被審核區(qū)域無直接責(zé)任，熟悉審核區(qū)域內(nèi)容和要求。
5.2.2內(nèi)審組長職責(zé)：
a）組織內(nèi)部質(zhì)量/BRC管理體系審核實施；
b）代表審核組同受審核部門洽議；
c）審批《內(nèi)部審核檢查表》，督促、指導(dǎo)內(nèi)審員實施審核工作；
d）編制《內(nèi)部審核報告》。
5.2.3內(nèi)審員職責(zé)：
a）配合協(xié)助內(nèi)審組長的工作，并按計劃實施審核；
b）編制《內(nèi)部審核檢查表》；
c）現(xiàn)場審核并填制《內(nèi)部審核檢查表》；
d）對不符合項填制《內(nèi)審不符合報告》。
5.3內(nèi)審準備
5.3.1依據(jù)內(nèi)審計劃，內(nèi)審組長負責(zé)編制并形成《內(nèi)部審核實施計劃》，由總經(jīng)理審批后向各被審核部門發(fā)放。
a）每部門審核時間長短應(yīng)由《內(nèi)部審核檢查表》安排之工作量決定；
b）內(nèi)審員應(yīng)與被審核部門保持相對獨立性。
5.3.2各部門在接到審核計劃后，應(yīng)作好充分的準備，包括：
a）妥善安排審核期間的工作；
b）準備好所有備查之文件、記錄；
c）確定好受審區(qū)域陪同人員；
5.4內(nèi)審實施步驟（流程）
內(nèi)審組依據(jù)《內(nèi)部審核檢查表》、公司管理手冊、程序文件、三層文件、顧客相關(guān)要求、相關(guān)法律法規(guī)，對各受審區(qū)域?qū)嵤⿲徍耍洳襟E為：
a）召開首次會議；
b）進行現(xiàn)場審核；
c）確定不符合項并編制《內(nèi)審不符合報告》；
d）召開小結(jié)會議；
e）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；
f）編制內(nèi)部審核報告。
5.5召開首次會議
5.5.1首次會議由內(nèi)審組長主持，受審核區(qū)域負責(zé)人、部門有關(guān)人員及全體內(nèi)審組成員及各區(qū)域陪同人員出席。
5.5.2首次會議議題內(nèi)容包括：
a）出席人員簽到；
b）內(nèi)審組成員介紹；
c）各部門陪同人員介紹；
d）本次審核活動安排最終確認（應(yīng)征詢受審部門意見）；
e）內(nèi)審方式簡介（即收集客觀證據(jù)方式）；
f）內(nèi)審原則；
g）可能發(fā)現(xiàn)的不符合項的處置方式；
h）小結(jié)會議召開時間、地點、出席人員；
i）重申末次會議召開時間、地點、出席人員
5.6進行現(xiàn)場審核
5.6.1內(nèi)審員通過提問、查閱文件、記錄、檢查現(xiàn)場、產(chǎn)品驗證等方式了解現(xiàn)狀，填制《內(nèi)部審核檢查表》，并要求被審核部門負責(zé)人或陪同人員予以確認。
5.6.2內(nèi)審員應(yīng)從如下幾個方面，全面對被審核區(qū)域進行審核：
a）質(zhì)量/BRC管理體系之符合性；
b）質(zhì)量/BRC管理體系之適宜性；
c）質(zhì)量/BRC管理體系之有效性。
5.7確定不符合項并編制《內(nèi)審不符合報告》
5.7.1不符合項之構(gòu)成
a）不符合某個“審核依據(jù)”（如BRC FOOD標準）；
b）對提升產(chǎn)品/服務(wù)品質(zhì)不利。
5.7.2嚴重不符合項判定原則
a）區(qū)域失效；
b）系統(tǒng)失效；
c）嚴重損害顧客、供方、政府、社區(qū)等內(nèi)外部相關(guān)方利益。
5.7.3內(nèi)審員對某一受審核區(qū)域?qū)徍送戤叄瑧?yīng)針對所有發(fā)生之不符合項，編制《內(nèi)審不符合項報告》，編制時應(yīng)注意：
a）使用企業(yè)的術(shù)語，便于閱讀、理解；
b）要對受審核部門有幫助；
c）要有問題嚴重性的判斷；
d）要有受審部門人員的簽名以示了解。
5.8召開小結(jié)會議
5.8.1一天審核活動全部完畢，內(nèi)審組長應(yīng)主持召開小結(jié)會議，全體內(nèi)審組成員出席。
5.8.2小結(jié)會議議題內(nèi)容包括：
回顧一天的審核進展情況；
a）口頭報告當(dāng)天審核過程中所發(fā)現(xiàn)的問題（內(nèi)審員）；
b）與受審核部門交流信息，澄清任何含糊不定的現(xiàn)象；
c）開具不符合項報告；（內(nèi)審員）
d）征求受審核部門對審核工作的意見；
e）檢討審核進度，必要時調(diào)整審核計劃；
5.9召開末次會議
5.9.1全部審核活動結(jié)束，內(nèi)審組長應(yīng)主持召開末次會議，總經(jīng)理、各部門經(jīng)理、全體內(nèi)審組成員及相關(guān)部門/人員出席。
5.9.2末次會議議題內(nèi)容包括：
a）出席人員簽到；
b）感謝各受審核部門的支持和合作；
c）重申內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方法和原則；
d）肯定各部門在品質(zhì)工作上的優(yōu)點和成績；
e）由各內(nèi)審員宣讀各部門不符合項；
f）內(nèi)審組長宣讀內(nèi)部審核報告、并總結(jié)；
g）征求各部門的意見；
h）請最高管理者發(fā)言。
5.10編制內(nèi)部審核報告
內(nèi)審組長依據(jù)內(nèi)審實施結(jié)果，編制內(nèi)部審核報告,經(jīng)總經(jīng)理審批后，發(fā)放至所有有關(guān)部門。
5.11不符合項持續(xù)改進
5.11.1《內(nèi)審不符合報告》統(tǒng)一移交內(nèi)審小組監(jiān)管實施，內(nèi)審小組負責(zé)不符合項改進措施實施結(jié)果的驗證工作。
5.11.2完成期限到期或整改完畢，內(nèi)審員負責(zé)對不符合項改進績效進行驗證，并應(yīng)遵循以下原則：
a）一般只針對所提出的不符合項進行，但若有其它問題也應(yīng)指出；
b）原因是否徹底分析清楚，是否抓住要點；
c）實施過程中有無困難，是否需要其它部門配合和支持；
d）涉及到文件更改、體系調(diào)整的是否有效執(zhí)行；
e）是否在要求的時限內(nèi)完成；
f）最終的效果如何（要重新抽樣檢查確認）；
g）有無必要的記錄，記錄控制得如何；
h）沒有完成或無法完成的要提交管理者代表裁決；
5.12記錄的管理
記錄的管理依據(jù)《記錄控制程序》，記錄的流轉(zhuǎn)規(guī)則及保存期依據(jù)《記錄清單》執(zhí)行。
6、相關(guān)支持文件
《記錄控制程序》
7、相關(guān)記錄表格
7.1《內(nèi)審頻率風(fēng)險分析記錄》
7.2《 年度內(nèi)審計劃》
7.3《 年度內(nèi)部審核實施計劃》
7.4《內(nèi)審會議簽到表》
7.5《內(nèi)審不符合項報告》
7.6《內(nèi)部審核檢查表》
7.7《內(nèi)審報告》
