1、目的

 

　　規(guī)范供應(yīng)商的管理，制定供應(yīng)商資格認(rèn)證準(zhǔn)則，從源頭控制與供應(yīng)商合作的風(fēng)險，確保供應(yīng)商穩(wěn)定、有效地提供符合要求的產(chǎn)品和服務(wù)。

 

2、適用范圍

 

　　適用于所有為我司提供生產(chǎn)零配件或原材料的供應(yīng)商資格的認(rèn)證。

 

　　本程序不適用于：我司內(nèi)部公司和總部指定供應(yīng)商。

 

3、定義

 

　　3.1資格認(rèn)證：

 

　　通過相關(guān)的評估和審核來確定供應(yīng)商是否具備基本的風(fēng)險保證及控制能力，為業(yè)務(wù)合作提供決策依據(jù)。

 

　　3.2新供應(yīng)商：

 

　　不是我司現(xiàn)有供應(yīng)商，包括二類：

 

　　（1）從未成為我司供應(yīng)商；

 

　�。�2）以前為我司供應(yīng)商，但是出于某種原因已經(jīng)停止合作2年以上的供應(yīng)商。

 

　　3.3現(xiàn)有供應(yīng)商：

 

　　當(dāng)然仍由日常業(yè)務(wù)合作，符合我司供貨要求的供應(yīng)商。

 

　　3.4總部內(nèi)部公司：

 

　　總部在全球的直屬業(yè)務(wù)公司。

 

4、工作程序

 

　　4.1供應(yīng)商/審核需求矩陣表

 

　　供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)證程序，作為《新生產(chǎn)性供應(yīng)商開發(fā)流程》5.7條款的內(nèi)容補(bǔ)充。

 

　　根據(jù)項目和部件的質(zhì)量重要程度及供應(yīng)商類型，審核相關(guān)部門執(zhí)行如表1供應(yīng)商評估/審核需求矩陣表最低認(rèn)證要求：

 

　　4.2供應(yīng)商審核方式的選擇

 

　　審核小組可討論后進(jìn)行合理的調(diào)整審核級別。

 

　　4.3全面評估：

 

　　與質(zhì)量體系相關(guān)的全面審核；

 

　　對于AA/A/B類部件的新供應(yīng)商，要求供應(yīng)商基本具備體系管理水平，并有過程保證能力，以確保為我司提供符合質(zhì)量規(guī)范和技術(shù)要求的批量合格產(chǎn)品。

 

　　4.4過程評估：

 

　　與產(chǎn)品質(zhì)量直接相關(guān)的現(xiàn)場審核，包括檢驗(yàn)與測試、生產(chǎn)工藝、過程控制能力、設(shè)備與量具的管理、員工技能、原材料質(zhì)量保證等；

 

　　對于C類部件的新供應(yīng)商和場地變更、過程變更、制作新產(chǎn)品的現(xiàn)有供應(yīng)商等，要求基本具備與產(chǎn)品直接相關(guān)的關(guān)鍵過程控制能力

 

　　4.5供應(yīng)商訪問：

 

　　訪問供應(yīng)商，對企業(yè)資質(zhì)、價格、質(zhì)量、服務(wù)等方面進(jìn)行審核，按照《供應(yīng)商訪問工作指引》的要求。

 

　　4.6供應(yīng)商審核的組織

 

　　4.6.1采購部組織供應(yīng)商現(xiàn)場審核，需召集品質(zhì)部、產(chǎn)品工程部或制造部工業(yè)工程科、產(chǎn)品開發(fā)中心（可選）人員組成審核小組，并確定審核組長，落實(shí)審核時間和供應(yīng)商接洽安排。

 

　　4.6.2為確保供應(yīng)商現(xiàn)場審核的有效性和效率，審核部門可視項目情況或部件的重要程度，要求供應(yīng)商提交相關(guān)的體系文件和質(zhì)量記錄先做文件審核，為現(xiàn)場審核提供必要依據(jù)。

 

　　4.6.3特殊情況（如供應(yīng)商是行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)制定者、或國際性品牌的生產(chǎn)商或代理商、世界500強(qiáng)等行業(yè)公認(rèn)知名企業(yè)提供的業(yè)內(nèi)穩(wěn)定產(chǎn)品）可以簡化審核內(nèi)容。對于現(xiàn)有供應(yīng)商，如果所導(dǎo)入或外包的部件為現(xiàn)有產(chǎn)品的類似產(chǎn)品，可參考現(xiàn)供貨質(zhì)量考慮審核的簡化或加嚴(yán)。

 

　　4.7現(xiàn)場審核的執(zhí)行

 

　　4.7.1審核組長主持審核首次會議，出席人員為審核小組和供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)及各部門主要負(fù)責(zé)人，會議內(nèi)容包括供應(yīng)商公司概況介紹、雙方審核和陪審人員介紹、審核議程安排、審核范圍等信息溝通。

 

　　4.7.2審核小組參觀供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場，在獲得供應(yīng)商許可后可拍攝圖片，以支持審核發(fā)現(xiàn)的不足和優(yōu)勢。

 

　　4.7.3審核小組按分工進(jìn)行分組審核，在與供應(yīng)商陪審人員充分溝通的基礎(chǔ)上，記錄審核結(jié)果。審核員在審核過程中需對每一條款進(jìn)行評估和確認(rèn)，并盡可能提供支持證據(jù)。

 

　　4.7.4分組審核完成后，由審核小組召開內(nèi)部溝通和討論會，各審核員對各自的審核結(jié)果提供判定依據(jù)，由小組討論和總結(jié)審核結(jié)果。

 

　　4.7.5召集供應(yīng)商管理層和各部門相關(guān)人員召開審核末次會議。審核組長通報審核結(jié)果，明確供應(yīng)商質(zhì)量體系的整體狀況，包括質(zhì)量管理的優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會。雙方進(jìn)行充分的溝通以確保供應(yīng)商對各條款的判斷結(jié)果和發(fā)現(xiàn)問題無異議。

 

　　4.7.6由組長收集組員的審核意見，整理審核資料并完成正式的供應(yīng)商評估報告，把現(xiàn)場拍攝的圖片作為支持依據(jù)，并獲得小組成員認(rèn)可后，一般在審核后5個工作日內(nèi)將報告書面反饋給供應(yīng)商，抄送供應(yīng)商評估申請人以了解評估進(jìn)展和供應(yīng)商管理水平及風(fēng)險。

 

　　4.8審核改進(jìn)跟蹤/復(fù)審

 

　　為達(dá)成改進(jìn)目標(biāo)，可與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人對每一條不符合項制度改進(jìn)計劃，必要時在供應(yīng)商改進(jìn)過程中提供的支持，對供應(yīng)商反饋的改進(jìn)過程中提供的支持，對供應(yīng)商反饋的改進(jìn)措施進(jìn)行確認(rèn)，并修改評估報告，添加復(fù)審內(nèi)容。

 

　　視審核發(fā)現(xiàn)的問題情況，可組織現(xiàn)場復(fù)審，確認(rèn)供應(yīng)商改進(jìn)的實(shí)際完成情況。

 

　　4.9評估報告歸檔

 

　　對供應(yīng)商審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行改進(jìn)跟蹤和確認(rèn)后，更新評估報告和最終評估分值，達(dá)到可接受水平時，經(jīng)審核人員簽字后歸檔，并反饋給供應(yīng)商相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，抄送供應(yīng)商評估申請人告知資質(zhì)審核結(jié)束。

 

　　供應(yīng)商資格評估報告將作為后續(xù)新供應(yīng)商引進(jìn)的附件資料。